证券代码：688596         证券简称：正帆科技               公告编号：2023-002

【资料图】

            上海正帆科技股份有限公司

关于 2021 年、2021 年第二期股票期权激励计划 2022

    年第四季度自主行权结果暨股份变动公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  本次行权数量：

    上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021 年股票期权激

 励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 5,996,100 股，行权

 期为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日。2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12

 月 31 日期间，累计行权数量为 3,573,414 股，占本次可行权总量的 59.60%，

 完成股份过户登记 3,900,633 股，占本次可行权总量的 65.05%。累计行权数

 量与完成股份过户登记数量之差系行权日为 2022 年 9 月 30 日所得股票于

 于 2023 年 1 月 3 日到达股票账户所致。截至 2022 年 12 月 31 日，累计行权

 并完成股份过户登记数量为 5,151,989 股，占本次可行权总量的 85.92%。

    公司 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权

 期可行权数量为 3,042,600 股，行权期为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月

  本次行权股票上市流通时间：

     公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T

  日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2

  日）上市交易。

   一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露

   （一）2021 年股票期权激励计划

   公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票

期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 2,000.00 万份股票期权。其中首

次授予部分合计向 55 名激励对象授予 1,828.00 万份股票期权，行权价格为每股

或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

   公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第

十次会议并于 2021 年 3 月 1 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关

于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授

予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。

议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，

同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.10

元/股调整为 20.00 元/股。

议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的

议案》和《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期

行权条件成就的议案》，鉴于 2 名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之

日起失效。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事

会同意对 2 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 110,000 份予以注销；

根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的

股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。

海正帆科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一

个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035），根据可交易日及行权

手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日，行权方

式为自主行权。

                                                      本 次行 权数 量

                 已获授予股票       可行权数        本次行权

 姓名         职务                                        占 可行 权数 量

                 期权数量（股） 量（股）             数量（股）

                                                      的比例(%)

   一、董事、高级管理人员和核心技术人员

        副总经理、

 陈越               3,000,000   990,000      990,000       100.00

        董事会秘书

        技术中心副

 曾庆腾              2,000,000   660,000      660,000       100.00

        总监

        时任董事会

 虞文颖              600,000     198,000      197,000       99.49

        秘书

   小计             5,600,000   1,848,000   1,847,000      99.95

   二、其他激励对象

        中层管理人

 其他员

        员、技术骨

 工（合计            12,570,000   4,148,100   1,726,414       41.62

        干、业务骨

        干

   小计            12,570,000   4,148,100   1,726,414       41.62

   总计            18,170,000   5,996,100   3,573,414       59.60

  注 1：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体

内容详见公司 2022 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司

关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。

  注 2：上表“本次”所指期间范围为 2022 年第四季度。

  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。

  本次可行权人数为 53 人，截至 2022 年 12 月 31 日，共 52 人参与行权。

  （二）2021 年第二期股票期权激励计划

  公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第

二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 972.00 万份股票期权。

其中首次授予部分合计向 10 名激励对象授予 922.00 万份股票期权，行权价格为

每股 22.00 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部

行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

  公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四

次会议，并于 2021 年 11 月 24 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关

于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，

同意实施本次激励计划。

议，审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股

票期权的议案》，同意以 2021 年 12 月 3 日为首次授予日，向 10 名激励对象授

予股票期权 922.00 万份。

十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予

的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行

权价格进行调整，行权价格由 22.00 元/份调整为 21.87 元/份，具体内容详见公司

在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司

关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》

（公告编号：2022-101）。

《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的

股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2022-104），根据可交

易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12

月 1 日，行权方式为自主行权。

                                                        本 次行 权数 量

                   已获授予股票       可行权数        本次行权

 姓名           职务                                        占 可行 权数 量

                   期权数量（份） 量（份）             数量（份）

                                                        的比例(%)

     一、董事、高级管理人员和核心技术人员

 史可成      总经理       3,300,000   1,089,000   1,089,000      100.00

 ZHENG

 HONG

          副总经理、

 LIANG              2,200,000   726,000      726,000       100.00

          财务负责人

 （郑鸿

 亮）

     小计             5,500,000   1,815,000   1,815,000      100.00

     二、其他激励对象

          中层管理人

 其他员

          员、技术骨

 工（合计               3,720,000   1,227,600    805,763        65.64

          干、业务骨

          干

     小计             3,720,000   1,227,600    805,763        65.64

     总计             9,220,000   3,042,600   2,620,763       86.14

  注：上表“本次”所指期间范围为 2022 年第四季度。

   公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。

   本次可行权人数为 10 人，截至 2022 年 12 月 31 日，共 7 人参与行权。

     二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动

  （一）行权股票的上市流通日

  公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）

后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  （二）行权股票的上市流通数量

  公司 2021 年股票期权激励计划和 2021 年第二期股票期权激励计划 2022 年

第四季度合计行权且完成登记的股票上市流通数量为 6,521,396 股，本次行权后

新增股份均为无限售条件流通股。

  （三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制

得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的

本公司股份。

公司董事会将收回其所得收益。

监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级

管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中

对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励

对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

  （四）本次股本变动情况

                                              单位：股

类别         变动前（截至 2022 本次变动           变动后（截至 2022

           年 9 月 30 日）                年 12 月 31 日）

无限售条件股份    204,462,596   6,521,396    210,983,992

有限售条件股份    53,288,760    9,437,854    62,726,614

总计         257,751,356   15,959,250   273,710,606

  股份变动情况说明：1、有限售条件股份的变动系公司以简易程序向特定对

象发行 9,437,854 股并已于 2022 年 10 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司办理登记完毕。

  本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

  三、股份登记情况及募集资金使用计划

  四、新增股份对最近一期财务报告的影响

  本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

  特此公告。

                            上海正帆科技股份有限公司董事会

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